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华夏时报（chinatimes.net.cn）记者邸凌月 陈锋 深圳、北京报道

一年一度的券商“大考”落幕。2019年，A类券商数量较2018年少2家，广发证券就是其中一员，从2018年的AA级连降两级至BBB级。某中型券商管理人员向《华夏时报》记者表示，券商评级下调后，存续业务开展和新业务申请都会受到影响。

2019年券商评级期间，广发证券经历较为坎坷，不仅被康美药业推至风口浪尖，而且旗下海外基金爆雷、多次违规并被监管层处罚，2018年交出了2014年以来最差成绩单。

谈及被降级的原因，广发证券某内部人士没有正面回复《华夏时报》记者，但其也提到评级是逐项细化的打分，最后呈现出来的是一个综合的结果，公司也会加强风险管理。

广发证券连降两级至BBB级

7月26日，中国证监会官网发布了《2019年证券公司分类结果》。结果显示，共有38家券商被评为A类，数量比去年少2家，占比38.8%。38家A类券商中，共有10家券商评为A类AA级，较去年少了2家。B类券商共有50家，相较去年多1家，占比51%；其中BBB级券商有28家，比去年少1家，BB级券商有12家，比去年少3家，B级券商有10家，比去年多5家。8家券商被评为C类；2家被评为D级。

其中，广发证券最新分类评级为BBB级，2017年，广发证券从2016年的BBB级升值AA级，且在2018年维持在了AA级，2019年直接连降两级，在4家被挤出AA级的券商中下降等级最多。

据悉，券商分类评价的方法是：设定正常经营的证券公司基准分为100分，在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面情况，进行相应加分或扣分，以确定证券公司的评价计分。

2019年，券商评级新增“支持民营企业发展情况”加分项；并且“合规管理能力专项评价”将为正式应用的首年。在扣分项中，着重强调券商需“如实标注因反洗钱等问题被其他政府部门采取行政处罚措施的情况，并提交具体情况的说明。”

“券商评级下调后，存续业务开展和新业务申请都受到影响。”某中型券商管理人员告诉《华夏时报》记者，其补充道，影响存续业务如股票质押规模、场外期权业务的开展、债券主承销业务资格；影响证监会监管资源分配、风险资本准备计算比例等多个方面。

评级期间多次违规、海外基金爆雷

因为康美药业，广发证券深陷舆论漩涡。此外，2019年评级期间，广发证券存在多次违规记录，旗下海外基金暴雷，2018年营收下滑29.43%，扣非后归母净利润腰斩，为39.03亿元，交出自2014年以来最差的业绩单。

2019年3月26日，广发证券公告称，全资子公司广发控股香港下属公司广发投资香港有限公司旗下对冲基金受外汇市场剧烈波动影响亏损1.39亿美元，截至2018年年底，该基金净值为-0.44亿美元，由于该基金纳入公司合并财务报表范围，亏损巨额导致公司2018年合并净利润减少9.19亿元。年报显示，广发证券2018年营业为152.7亿元，同比下降29.43%；扣非后归母净利润为39.03亿元，同比下滑53.25%。

此外，该基金还收到主经纪商追加保证金1.29亿美元的通知，广发投资香港有限公司后续存在潜在诉讼或潜在被诉讼的可能性。

针对此事，证监会广东监管局作出对广发证券采取责令改正的行政监管措施，指出公司在对境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务等问题，责令其在今年6月30日前予以改正，并严格追究导致境外子公司出现重大风险的相关责任人员责任。广东监管局还要求采取措施，建立并持续完善覆盖境外机构的合规管理、风险管理和内部控制体系。

随后，广发控股（香港）有限公司的负责人汤晓东辞去广发证券副总经理一职，入职时间尚不足一年；十年老董秘罗斌华因工作原因不再担任董秘一职，仍任公司副总经理。

值得注意的是，广发证券自2018年9月以来共存在8次违规记录。其中，因低成本抢占市场的问题收到监管部门开出的首张价格战罚单。2019年4月22日，广东证监局指出，广发证券存在以低于成本价格参与公司债券项目投标的情形违反规定，对其采取责令改正措施。

编辑：刘春燕 主编：陈锋